Dyrektywa MiFID: doradcy finansowi muszą przekształcić się w domy maklerskie

[10.11.2007] Jak wyjaśnia Komisja Nadzoru Finansowego ("KNF"), wdrożenie w Polsce unijnej dyrektywy MiFID będzie dla wielu firm zajmujących się doradztwem finansowym oznaczało konieczność przekształcenia się w dom maklerski.

Zgodnie z wyjaśnieniami KNF, obecnie zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej wymaga doradztwo inwestycyjne dotyczące maklerskich instrumentów finansowych dopuszczonych do obrotu zorganizowanego. Zgodnie z dyrektywą MiFID działalność maklerską stanowić będzie wykonywanie każdego doradztwa inwestycyjnego w zakresie instrumentów finansowych. Firmy zajmujące się doradztwem finansowym, które po analizie indywidualnej sytuacji klienta, rekomendują klientowi np. kupno jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych lub kontraktów terminowych na towary będą musiały mieć licencję domu maklerskiego, by dalej świadczyć takie usługi.

W ocenie KNF firmy zajmujące się doradztwem inwestycyjnym już teraz powinny przygotować się do złożenia do KNF wniosku o zezwolenie na działalność maklerską i spełnienia ustawowych wymogów.