KNF publikuje listę podmiotów z rynku finansowego podejrzanych o przestępstwo

Na mocy Ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (Dz. U. z 2016 r. poz. 174, ze zm.), Komisja Nadzoru Finansowego podaje do publicznej wiadomości informacje nt. złożonych zawiadomień o podejrzeniu popełnienia przestępstw przez uczestników tego rynku. Na opublikowanej liście znajduje się blisko 300 podmiotów.

 

Na stronie knf.gov.pl odnaleźć można listę podmiotów z rynku finansowego, przeciw którym Komisja złożyła zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstw w wyniku naruszenie ustaw, m.in.: Prawo bankowe, o giełdach towarowych, o działalności ubezpieczeniowej i reasekuracyjnej, o pośrednictwie ubezpieczeniowym, o obrocie instrumentami finansowymi, o funduszach inwestycyjnych, czy ustawy o usługach płatniczych. Na liście znajdują się dane 289 podmiotów: parabanków, giełd towarowych, pośredników finansowych, firm maklerskich, ubezpieczeniowych, operatorów płatniczych i funduszy inwestycyjnych oraz wskazania poszczególnych prokuratur prowadzących postępowania w ich sprawie.

Złożone przez KNF zawiadomienia wobec tych podmiotów dotyczą głównie: wykonywania czynności bankowych bez jej zezwolenia, prowadzenia działalności w zakresie obrotu instrumentami finansowymi lub wykonywania czynności ubezpieczeniowych lub działalności reasekuracyjnej bez wymaganego zezwolenia, czy też nieuprawniona działalność w zakresie świadczenia usług płatniczych, a nawet prowadzenie bez zezwolenia giełd towarowych.

 

Autor: Portal Skarbiec.biz

Partner Portalu Skarbiec.biz

Kancelaria Prawna Skarbiec oferuje doradztwo strategiczne dla osób zamożnych. Specjalizujemy się w tworzeniu kompleksowych strategii ochrony majątku prywatnego i firmowego oraz zarządzaniu sytuacjami kryzysowymi.

Anonimizacja biznesu | Ochrona majątku | Przeniesienie majątku za granicę | Spółki za granicą | Private banking za granicą | Zarządzanie sytuacjami kryzysowymi | Zarządzanie ryzykiem nadużyć | Reprezentacja w toku kontroli celno-skarbowej | Reprezentacja przy zwrocie VAT

Kancelaria Prawna Skarbiec – pewny partner w niepewnych czasach
Oceń ten artykuł: